來源：《神州學人》雜志
中國從世界科技革命和科技全球化的“邊緣化者”與“落伍者”，迅速發(fā)展成為“世界科技大國”，可以說科技創(chuàng)新在其中發(fā)揮了居功至偉的作用。如何解讀中國的科技創(chuàng)新實力?清華大學國情研究院院長胡鞍鋼教授談了他的看法。
記者：您的文章說，中國已經進入了全面創(chuàng)新的時代，大大縮小了與美國等發(fā)達國家在科技實力方面的差距。那么，當前中國的科技創(chuàng)新處于什么水平?
胡鞍鋼：一個國家的科技實力與科技創(chuàng)新水平既相互聯系又相互區(qū)別。前者是指實現國家科技戰(zhàn)略目標的能力，通常以總量及占世界比重來計算。后者是指相對國際科技前沿的水平，主要是采取人均指標，如創(chuàng)新指數等等。我是采用前者對中國科技創(chuàng)新總體情況作評估的，主要是從科技創(chuàng)新能力、科技人才資本、科技投入能力和高技術國際市場能力等來衡量，其中包括R&D經費(全社會研究與試驗發(fā)展經費)支出、國家科技、刊物論文發(fā)表量、發(fā)明專利申請量、國際發(fā)明專利數等投入和產出指標。
從投入來說，首先是資金投入。目前中國是世界第二大研發(fā)投入國，R&D經費支出(按購買力平價計算)和美國的相對差距已經縮小到了2倍左右。其次是科技人力資源投入。主要包括兩方面，一是科技人員總量，1949年時，全國科技人員不超過5萬人，但現在已經達到了5800萬人，這其中從事研發(fā)活動的人員全時當量數(按萬人年計算)，已經相當于歐盟(28國)加上美國的總量。不僅中國科技人員的規(guī)模大、增長快，中國的科技人員勞動力成本相對歐美日還是很低的，相對工作時間也是最多的，既具有成本優(yōu)勢，又具有效率優(yōu)勢。因此在科技全球化、研發(fā)全球化大趨勢下，出現大量的全球科技企業(yè)向中國轉移的現象，特別是外國的研發(fā)機構，尤其是世界500強企業(yè)在中國設立研發(fā)機構。
從產出來說，第一是發(fā)明專利數，這代表一個國家的自主創(chuàng)新能力。應當說，中國是一個后發(fā)國家，中國的專利法1984年才頒布實施，而美國1790年就實施了專利法，因此，美國的專利數量在很長一段時間內保持世界第一，直到1968年才被日本超越，但是美國又在2006年反超了日本。從總量來看，2011年中國的發(fā)明專利申請量超過了美國，2012年中國的發(fā)明專利申請量相當于美國的1.2倍。中國下一步主要是申請國際發(fā)明專利(PCT)方面趕日(本)超美(國)。中國用30多年的時間走完了美國220年時間走過的道路，將對世界作出更大的技術創(chuàng)新貢獻。第二是發(fā)表的國際學術刊物的論文數量。1980年中國發(fā)表的國際論文數量占世界總量的比重是可以忽略不計的，只有大約0.2%，和美國的差距極大，為198.5倍，但現在中國已經居美國之后排在了世界第二位，相對差距縮小為2倍。此外，中國發(fā)表的國際論文被引用率現在已經進入到世界第五位，可以說提前7年時間實現了《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》提出的量化核心指標。
國家的實力一般分為經濟實力、貿易實力和科技實力。經濟實力主要體現在經濟總量，按匯率法計算，目前中國GDP是世界第二，2013年相當于美國的55%，而2000年僅為11.6%;按購買力平價法(1990年國際美元價格)計算，中國已經超過了美國。關于貿易實力，中國現在擁有世界第一大貿易進出口額。從科技實力來看，中國已經進入到和美國迅速縮小差距的過程中。韓國曾經也是發(fā)展中國家，現在已經是發(fā)達國家，它的科技自主創(chuàng)新非常成功，但是從規(guī)模上無法與中國相比，因為中國現在的科技人員數量已經超過韓國總人口(5000萬人)?？梢赃@么講，中國是一個非常獨特的，幾乎是唯一的發(fā)展中大國里真正能夠實現自主創(chuàng)新的國家。
從科技水平來看，主要是指相對國際科技前沿水平，大部分還處于迅速追趕型;相當部分進入“并駕齊驅”型;少數領域進入引領型，尤其是在那些大型技術工程、巨型技術工程以及某些前沿基礎研究領域。這也反映了中國作為現代科技的落伍者、追趕者，一定會經歷先追趕、再并駕齊驅、后引領的不同階段，由于不同的科技領域起點不同，研發(fā)路徑不同，研發(fā)強度不同，研發(fā)人才不同，就會呈現不同的階段。
如果說30多年前中國與世界科技前沿的差距拉大的話，現在我們的結論恰恰是與世界科技前沿的差距不僅大大縮小，而且也成為世界最大的科技創(chuàng)新國之一，與歐美日并駕齊驅。這也改變了世界科技格局，中國代表了“南方國家”科技創(chuàng)新的追趕潮流，并有后來居上的趨勢。
記者：中國的科技創(chuàng)新達到現在的實力和水平的原因是什么?
胡鞍鋼：1956年，毛澤東對中國的基本國情有一個判斷，他在《論十大關系》時講到中國的“一窮二白”，所謂“窮”是指工業(yè)和農業(yè)都不發(fā)達，所謂“白”是指科技教育水平低下。從這個角度來看，就是中國從一個“一窮二白”的國家變成現在世界第二大科技實力國，成功地實現了“科技追趕”，正在實現“科技并駕齊驅”，還要實現“科技超越”。我認為至少有三個內在機制發(fā)揮了巨大作用。
第一個機制稱之為引進創(chuàng)新機制，就是先引進外部技術，在此基礎上進行創(chuàng)新。上世紀50年代中國主要引進前蘇聯的技術，到了上世紀70年代開始少規(guī)模地引進歐洲的技術，以及日本的技術。1978年以后，實行“拿來主義”，即引進最先進的技術，在此基礎上加以創(chuàng)新。經過30多年，中國幾乎把世界的主要技術(除少數軍事技術之外)都引進了，并進行了引進創(chuàng)新，就是本地化、本土化或者說中國化。從經濟學機制看，引進技術成本大大低于自主研發(fā)成本，而且我們同時與本國市場相適應，這是實現技術追趕最有效的途徑。
第二個機制是集成創(chuàng)新機制。在引進創(chuàng)新的基礎之上發(fā)展出集成創(chuàng)新，包括技術集成、設備集成、工藝集成、工程集成、產業(yè)集成等，還應該包括各種信息技術集成、管理方法集成、市場營銷集成等。因此，集成創(chuàng)新機制實現了從技術產品集成到技術產品生產、服務集成，進而到行業(yè)、產業(yè)技術集成。這與中國具有比較齊全完整的產業(yè)體系、科技體系、軍工體系有關。
第三個機制是自主創(chuàng)新機制，是指通過擁有自主知識產權的獨特的核心技術以及在此基礎上實現新產品的價值的過程。這既是技術創(chuàng)新的第三個機制，也是技術創(chuàng)新的第三個階段。對一個企業(yè)而言，是一個企業(yè)技術創(chuàng)新的核心能力，更是企業(yè)市場競爭的核心能力;對一個國家而言，是一個國家技術創(chuàng)新的核心能力，更是一個國家持續(xù)發(fā)展的核心能力。
正是在這三個機制的共同作用下，中國出現了對歐美日等發(fā)達國家的快速科技追趕，在多領域實現了與世界先進科技“并駕齊驅”，并在少數領域成為引領者。中國的創(chuàng)新實際上是這樣一個過程：先引進，消化吸收、本地化、本土化;然后再集成創(chuàng)新，從技術集成到產品集成、產業(yè)集成;隨后再進入自主創(chuàng)新。
此外，中國通過吸引外國直接投資，把外國直接投資的技術和本國的人力資本特別是科技資本有機結合起來，釋放了科技機構和人員的創(chuàng)新潛力，擴大了充分利用全球創(chuàng)新資源的能力，從而用60多年的時間走完其他國家可能100年甚至200年的過程，實現了一個發(fā)展中國家跨越式的發(fā)展過程。
事實上，毛澤東在1964年就開創(chuàng)性地提出，反對爬行主義，實現科技跨越式發(fā)展。因此引進創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、自主創(chuàng)新出現在中國追趕發(fā)達國家的過程中并不意外。
中國是一個世界大國，還有一個極為特殊的巨國規(guī)模效應優(yōu)勢，這是其他國家無法相比的。盡管科技創(chuàng)新開始的研發(fā)成本比較高，但隨著市場規(guī)模擴大，越是滿足市場需求的技術創(chuàng)新，市場規(guī)模擴大的速度就越快，科技創(chuàng)新的成本也會迅速下降，巨大市場的規(guī)模效應不僅極大地降低了科技創(chuàng)新的經濟成本，還極大地降低了科技創(chuàng)新擴散和應用的交易成本。這就解釋了為什么在中國許多企業(yè)利用這一規(guī)模效應特點，開始時采用免費試用或低費使用，然后成功地成長為世界級新興企業(yè)。這也解釋了為什么跨國企業(yè)無法與中國本土企業(yè)競爭。
從這個意義上來看，中國走了一條非常獨特的發(fā)展道路，我稱之為中國特色自主創(chuàng)新的道路。這實際上和中國特有的歷史基因和歷史傳統有關。中國文明是鼓勵創(chuàng)新的文明，只是遇到西方文明以后受到了挑戰(zhàn)。中國文明本質上是一個農業(yè)文明，西方是工業(yè)文明，交互碰撞之后產生了過去百年來的衰落。但是新中國成立之后發(fā)生了巨大的變化，通過實施工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、現代化，建立了比較獨立、完整的工業(yè)體系、科技體系、教育體系以及國民經濟體系，為后來的經濟起飛奠定了物質基礎、人力資本基礎和制度基礎。1978年之后中國從對外開放到全面開放，充分吸收了世界各種文明，又推進了中國文明的現代化、國際化，成為最具開放性、又最具包容性的世界文明大國。
另外，新中國成立之后實行獨立自主的方針，培養(yǎng)了我們的獨立自主精神。無論是從產業(yè)發(fā)展角度，還是從技術創(chuàng)新角度來看，中國都與其他發(fā)展中大國不同，不僅沒有成為依附型、依賴型國家，而且成為世界最大的工業(yè)國、最大的信息化國、最大的創(chuàng)新國之一。可以這么講，世界為中國提供了為世界“制造”的機會，中國也很珍惜“中國制造”，但是僅僅“中國制造”還遠遠不夠，還需要“中國創(chuàng)造”，即為世界“創(chuàng)造”。從發(fā)展的自身邏輯看，沒有“中國制造”就不會有“中國創(chuàng)造”，反過來“中國創(chuàng)造”還會帶來更大的“中國制造”。
21世紀，中國將繼續(xù)對世界作出經濟增長的貢獻、貿易增長的貢獻、外商直接投資的貢獻，中國現在已經是世界最大的“走出去”的投資國之一，今后還應當對世界作出越來越大的技術發(fā)明貢獻以及在科學基礎研究方面的知識貢獻。
記者：中共十八大做出了創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重大部署，習近平總書記近期在中央財經領導小組第七次會議上再次強調實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新。那么，中國科技創(chuàng)新的未來走向是什么?
胡鞍鋼：《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年》明確提出中國的自主創(chuàng)新包括三個含義：第一是原始創(chuàng)新，第二是集成創(chuàng)新，第三是引進消化吸收再創(chuàng)新?，F在需要第四個創(chuàng)新，就是協同創(chuàng)新。
其國內外大背景主要是：國內經濟一體化;區(qū)域(指東亞和亞洲地區(qū))經濟一體化和貿易自由化;全球經濟一體化、貿易自由化、投資自由化和服務業(yè)便利化。
從未來大趨勢看，一是中國投資世界，從世界第三大對外投資國成為全球最大對外投資國，“中資”將成為世界各國最具吸引力的外資(FDI);二是中國服務世界，從世界第三大服務貿易體成為全球最大的服務貿易體;三是中國企業(yè)“走出去”，從配置國內資源到配置國際資源甚至全球資源，從國內企業(yè)成長為跨國企業(yè)甚至全球企業(yè)，從世界500強企業(yè)第二大國成為世界第一大國。這都決定了協同創(chuàng)新將成為中國國內技術創(chuàng)新主流，也將成為中國走向世界的主動力。
協同創(chuàng)新機制是指多個企業(yè)或企業(yè)與大學、科研機構或其他機構的合作創(chuàng)新，共同分享創(chuàng)新成果。協同創(chuàng)新還包括金融機構、產業(yè)機構之間的協同創(chuàng)新、跨區(qū)域的協同創(chuàng)新，以及國際協同創(chuàng)新。
從現在的情況來看，從事重大技術研發(fā)成本極高，需要在專利方面進行交叉貿易。不同單位之間可以通過協同創(chuàng)新組成技術同盟、產業(yè)同盟、服務同盟。這種形式具有多樣化、多元化的特點，需要靠未來的預期和未來的收益來解決現實問題。協同創(chuàng)新的單位之間既競爭又合作，但我認為這種競合關系將來要轉化成合競關系，強調協同創(chuàng)新單位互相之間的合作?？偟膩碚f，未來合作肯定大于競爭，這將是一個新的良性競爭模式，形成這種良性競爭的模式有賴于今后不斷創(chuàng)新合作方式。協同創(chuàng)新是一種最有前景的創(chuàng)新機制，盡管創(chuàng)新的本質是競爭，但是創(chuàng)新更有賴于合作，也只有合作才能夠實現更有效的創(chuàng)新。
在協同創(chuàng)新的過程中，政府部門的作用不可忽視，需要發(fā)揮政府部門信息通道、利益調整通道和“走出去”的支持者的作用。從科技創(chuàng)新的角度來看，傳統的單一的政府科技投入需要改變，鼓勵發(fā)明專利，尤其是鼓勵申請國際發(fā)明專利。我認為采取政府購買技術創(chuàng)新成果(特別是國際發(fā)明專利)來直接支持科技創(chuàng)新將更有優(yōu)勢，更有效率。政府購買的優(yōu)勢在于發(fā)明者如果申請到國際發(fā)明專利，政府購買發(fā)明者的專利就等于在資助發(fā)明者進行下一次的國際專利的研發(fā)和申請。同時，對于那些關系全局的重大創(chuàng)新技術，特別是共性技術、通用技術的原創(chuàng)，直接通過政府購買，使這些技術可以很快在全國或者某些局部的行業(yè)迅速推廣，從企業(yè)技術變?yōu)樾袠I(yè)技術、全國技術，社會收益率會大大提高。比如清潔能源電動汽車技術，國家可以采取政府購買的形式，購買最先研發(fā)成功的技術，然后許可其他廠商以一個較低的價格成本進行投資生產，這樣可以很快使得有關清潔能源電動汽車技術的研發(fā)從一個分散的、惡性競爭的階段進入協同創(chuàng)新階段，進而進入良性合競循環(huán)。
事實上，美國、歐盟已經開始大量采取政府購買的形式。我們更需要政府購買，包括軍用購買，購買的對象不分民營企業(yè)還是國有企業(yè)。所以從這個角度來看，政府購買更有助于支持科技創(chuàng)新，并且被購買的專利成果更加容易被社會所應用、所普及、所分享，效率更高、推廣范圍更大。當然，傳統的資助自主研發(fā)方式仍要繼續(xù)，但要降低相對比重，還是要“兩條腿走路”。
總之，協同創(chuàng)新使得比較分散的科技力量形成合力，有助于產業(yè)從惡性競爭進入到一個相對良性競爭的階段。過去中國可以靠計劃經濟手段，集中力量辦大事，但今天要通過市場機制有效配置的手段，政府直接采購的手段、通過分享、共享的手段形成創(chuàng)新同盟，進而形成從研發(fā)一直到市場、售后服務整個產業(yè)鏈的創(chuàng)新。
記者：如何看待國家在推動科技創(chuàng)新中的作用?
胡鞍鋼：鄧小平當年把自己定位為科技大軍的后勤部長，用今天的話講，就是最大最好的服務者。
國家在科技創(chuàng)新中要當好政策的制定者、服務的提供者、規(guī)劃的組織者、項目的評估者、人才的培養(yǎng)者。一句話就是企業(yè)、科技大軍的公共服務者。
國家提供科技發(fā)展的戰(zhàn)略目標和發(fā)展規(guī)劃，為創(chuàng)新企業(yè)、科技大軍提供發(fā)展方向。如1956年，中國政府制定了第一個中長期科技規(guī)劃《1956-1967年科學技術發(fā)展遠景規(guī)劃》，提出了“向科學進軍”的口號，制定了“重點發(fā)展，迎頭趕上”的方針，對中國的科技發(fā)展進行了布局。2006年出臺的科技規(guī)劃綱要，現在看來除了R&D經費支出占GDP比重達到2.5%這個目標還沒有實現，其他目標已經實現。
當然無論是科技發(fā)展的中長期規(guī)劃還是“十二五”科技規(guī)劃，都對科技發(fā)展給出了明確的政策安排，現在問題是如何更加有效地落實這些已經寫在規(guī)劃中的政策。在未來的一段時期內，出現什么問題就解決什么問題，解決問題獲得經驗，哪怕獲得教訓再形成新的政策來推動創(chuàng)新，這將是一個不斷試錯、摸著石頭過河的過程。
應當說中國在自主創(chuàng)新方面對歐美日這三大經濟體形成了巨大的壓力。中國參與全球競爭，既是最大的競爭對象，更是最大的合作對象，目前中國已經超過所有國家，成為與美國合作發(fā)表國際學術論文的最大國。
總而言之，自主創(chuàng)新不是封閉的，是更加開放的創(chuàng)新，除了涉及核心機密的科技，大體上我覺得還是要通過開放的方式，通過要素流動合作的方式，進一步提高創(chuàng)新成功的概率。
根據統計，在美國原創(chuàng)性技術研究的成功率僅為5%。這些技術能夠在市場成功的概率更小。但國際經驗也表明，一個重大的原始創(chuàng)新一旦成功，幾乎可以把所有失敗的成本全部補償，而且還會產生新的效益。創(chuàng)新是對一個未知世界的探索，具有巨大的內部不確定性，還有包括技術、市場、需求、供給等諸多外部不確定性，要包容、理解甚至長期支持原創(chuàng)性技術研究，還要允許創(chuàng)新失敗。這也就是為什么我提出政府部門要把原來對科技創(chuàng)新百分之百的直接資助方式，變成至少三分之一是政府直接購買原創(chuàng)性技術或國際發(fā)明專利，三分之二是直接資助方式的原因。未來的比例可能倒過來，就是三分之二是政府購買，三分之一是資助。之所以出現這種轉化，因為政府購買的對象主要還是符合市場需求的、商業(yè)模式也比較成功的創(chuàng)新。從科技創(chuàng)新到市場創(chuàng)新是一個比較復雜的過程，發(fā)明專利，不管是申請還是獲得授權，只是創(chuàng)新的開始，能否成功商業(yè)化需要通過市場競爭來檢驗。從這個意義上來看，科技創(chuàng)新的成功并不等于成功，還有賴于市場創(chuàng)新，有賴于商業(yè)模式的創(chuàng)新。
中國作為一個具有超級規(guī)模的人口和市場的國家，任何重大發(fā)明創(chuàng)造和科技成就都會產生舉國規(guī)模效應，為全體人民所分享，具有極高的社會收益率和相對較低的社會研發(fā)成本。比如，袁隆平在超級雜交水稻上進行創(chuàng)新，增產顯著，在全國范圍內大規(guī)模種植，數以億計的人口得以受益。
另外，要為創(chuàng)新失敗承擔一定比例的成本。我專門訪問了挪威國家石油公司，該公司設立有成本風險基金，用于高風險的海底石油和天然氣勘探項目，如勘探項目失敗，風險基金將補償76%的成本。這一舉措吸引了大量的外資包括中國企業(yè)去挪威投資，一個高風險的項目降低了實施者承擔的風險。因此，從這些角度來看，我國的科技資助應該有所偏重，最重要的是要支持具有高風險，但是未來可能是一個新的增長點的項目，通過創(chuàng)新做法，降低創(chuàng)新企業(yè)、創(chuàng)新者的風險和成本，提高私人收益率。這樣做的重要意義在于，一項技術一旦取得成功，能夠產生巨大的社會外部收益率，遠高于私人收益率。但如何提高創(chuàng)新企業(yè)、創(chuàng)新者的私人收益率，降低私人投資風險，有賴于在未來不斷探索一種新的機制，這也將是一個不斷試錯、摸石頭過河的過程。
附：胡鞍鋼，1953年生，著名經濟學家，中國國情研究的開拓者和領軍人物?，F任清華大學國情研究院院長，清華大學公共管理學院教授、博士生導師。1991-1992年在美國耶魯大學經濟系進行博士后研究，其后又多次赴美國、日本和法國等國做訪問學者或客座研究員。2014年7月8日，習近平主席主持召開經濟形勢專家座談會，聽取專家學者對當前經濟形勢和做好經濟工作的意見和建議。胡鞍鋼與王戰(zhàn)、劉世錦、李揚、林毅夫、樊綱等獲邀參加座談會，并分別就國際經濟形勢、推動我國經濟發(fā)展、推進經濟結構調整、強化金融工作、擴大對外開放、加強經濟治理等談了看法。
